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    香港证券及期货事务监察委员会

    点击数:2018-05-28 16:51 

    香港证券及期货事务监察委员会

    SFC官方网站
    http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/
    SFC的简介

    香港证券及期货事务监察委员会,英文全称Securities and Futures Commission,简称“SFC”。

    香港证券及期货事务监察委员会(SFC),是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

    1989年5月,随着《证券及期货事务监察委员会条例》的制定,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)即告成立。

    SFC的目标

    证券及期货事务监察委员会(SFC)是根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。证券及期货事务监察委员会负责执行监管香港证券期货市场的法例,同时亦有责任促进及协助这些市场的发展。

    根据《证券及期货条例》,证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是:

    1、维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;

    2、提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;

    3、向投资于或持有金融产品的公众提供保障;

    4、尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;

    5、减低在证券期货业内的系统风险;

    6、采取与证券期货业有关的适当步骤,以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

    SFC的监管对象及监管方式

    (一)、监管对象

    1、证券交易

    2、期货合约交易

    3、杠杆式外汇交易

    4、就证券提供意见

    5、就期货合约提供意见

    6、就机构融资提供意见

    7、提供自动化交易服务

    8、提供证券保证金融资

    9、提供资产管理

    (二)、监管方式

    1、制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

    2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

    3、发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平

    4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

    5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

    6、就失当行为进行调查及采取行动

    如何在SFC HK上查监管?

    第一步:打开香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

     

    第二步:点击“中介团体、发牌及投资产品资料”——“持牌人及自动化交易服务记录册”。

    http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/trading.html

     

    第三步:点击左侧的“持牌人”

    http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/licensed/licensed.html

     

    第四步:点击“名字搜索”,但是香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的网站不提供简体文字的搜索,点击下面的链接后,就可以用繁体进行搜索了。

    第五步:选中“中文名搜寻(请输入繁体字)”——“全部公司”,输入“英皇金融集團(香港)有限公司”,点击“搜寻”。

    第六步:查看监管信息

    红框中显示的是牌照号,前面是英文名称和中文名称,点击各个导航按钮,这里都有新内容,投资者可以看到好多这家公司的监管情况。

    http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=MS950&ceref=ACJ776&applNo=0002

    如何在SFC进行投诉?

    第一步:打开香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网

    http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

     

    第二步:点击“证监会简介”—“投诉市场活动或中介人”

    第三步:投资者仔细阅读“投诉市场活动或中介人”的页面,按照指导就可以进行投诉“投诉市场活动或中介人”的页面:

    http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/aboutsfc/complaint/complaintMarketActivities.html

     

    第四步:填写“网上投诉表格”,线上递交

    网上投诉表格:

    https://www.invested.hk/invested/common/apps/sc/html/contact_complaint.html

    或者第五步:将投诉内容传真至00852-2524-3718

    或者第六步:直接致电00852-亦可致电2840 9222,选取所需语言后按2,进行电话投诉,或者联络或约见香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的工作人员。

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